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我国区域创新系统指标系统建设研究
发布时间:2019-11-28

  摘    要:香港棋牌游戏捕鱼 始至今都没有一套完整的区域创新系统指标体系,为了能构建出更具代表性的该指标体系,就需要研究者们不断去改进、去完善。本文在构建区域创新系统指标体系的时候,严格遵循了指标体系构建的四个原则;并经过指标的初步筛选及相关性分析之后的筛选,最终的到7个有效指标。虽然本文有一些不足之处,但是也为以后研究者们构建指标体系提供了有利的参考价值。

  关键词: 区域创新系统; 指标体系; 相关性分析;

  引言

  时光荏苒,日月如梭,创新已成为理论和实践领域所关注的焦点。自20世纪80年代起,创新就被世界各国及地区高度重视,直至新世纪的到来,我国提出了创新驱动发展战略,这无疑加深了人们对创新可以促进经济增长的认识和建设创新型国家的重要性及紧迫性。然而建设创新型国家离不开创新型区域,早在2006年发布的《国家中长期科学和技术规划纲要(2006-2020年)》中就提出了努力建设创新型国家的伟大目标,而创新型国家的支撑点就是建设各具特色的区域创新系统,故需要抓紧对区域创新系统的建设。2012年9月党中央、国务院又印发了《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》,明确提出强化协同创新,提高创新体系整体效能。之后,习近平总书记在党的十九大报告中指出,创新是引领发展的第一动力,是建设现代化经济体系的战略支撑。因而加强国家创新体系建设,加强战略科技力量,可以为科技工作者指明前进方向,明确战略任务,提出新的要求。就目前而言,还没有一套标准的区域创新系统供我们参考,为了使中国国际实力稳步前行,努力成为创新型国家,目前构建一套科学合理的区域创新系统指标体系是至关重要的。

  虽然区域创新系统很早就有学者在研究,但是所研究的结果是:并不能找到一套完整的区域创新系统指标体系。这就需要后来学者去不断完善,尽可能去获取一套科学合理的区域创新系统指标体系。本文搜集了很多相关资料,并根据指标构建的原则,尽可能全面的去获得相关指标。通过资料的查询获取初步筛选指标,然后从中国统计年鉴上获取初步筛选之后的指标数据,再进行相关性分析最终获得7个有效指标,从而完成本次区域创新系统指标体系的构建,这为以后学者的研究提供了有利依据。

  一、区域创新系统的概念

  要谈区域创新系统就不得不谈创新了。自从西方经济学家约瑟夫·熊彼特(Joseph Alois Schumpeter,1912年)提出“创新”的概念之后,创新就在经济发展中起到不可替代的作用,从而也成为了区域竞争力的核心要素。对于创新这个复杂的现象,需要我们不断去重新认识和审视,因为我们已经进入知识经济时代,所以就应该从知识的角度去分析创新政策。创新的社会属性不是简单的指与公司外部的其他公司、培训机构、金融机构和知识提供者等的合作关系,而且还指的是公司多个部门之间互相学习的一种过程。纳尔逊(Nelson,1993年)将创新和新知识的产生看作是新信息的出现和扩散,将它定性为一种公共物品[1]。这些新信息的出现和扩散不仅可以促进创新活动的发展,而且还可以体现出创新的驱动力程度。
 

我国区域创新系统指标系统建设研究
 

香港棋牌游戏捕鱼   然而区域创新系统(Regional Innovation System,RIS)是指在一定的地理范围内,经常地、密切地与区域企业的创新投入相互作用的创新网络和制度的行政性支撑安排。区域创新系统的研究是建立在国家创新系统研究的基础上的,1987年经济学家弗里曼(Freeman)初次确切的描述了国家创新系统(National Innovation System,NIS)的概念[2];同时,伦德瓦尔(Lundvall)也对欧洲各国经济进行观察,并提出国家创新系统的观点[3]。他们共同促进了国家创新系统理论的诞生。随着国家创新体系研究的不断深化,1992年库克(Cooke)第一次在微观企业与宏观国家之间的中观区域层面开展了创新系统研究[4]。该研究借助进化论与系统论理论开创性地将交互学习、地方环境以及经济增长有机结合,构建一个分析区域创新与区域经济发展的理论框架,并从演化经济学的角度提出区域创新系统的概念。并在库克等主编的题为《区域创新系统:全球化背景下区域政府管理的作用》一书中,库克对区域创新系统的概念做了详细说明。有关创新系统文献将创新概念化为一个进化的和社会的过程。他们认为技术创新是许多创新主体的互相作用和影响的产物,而且还会受到来自公司内部及外部的诸多因素的影响,这可以看出人们对技术创新过程的认识已经从单一企业及内部向多个创新主体及网络化过程的转化。

  二、区域创新系统指标体系构建的原则

香港棋牌游戏捕鱼   为了使所研究项目能达到准确客观的效果,一套科学合理的指标体系的构建才是关键。然而构建指标体系并不是我们想的那样简单堆砌就可以了,而是应该将一些存在内在逻辑关系并且满足一定要求的指标结合起来,这样构建的指标体系才更加具有说服力。因此区域创新系统指标体系的构建应该遵循以下的四个原则。

  1.客观性原则

香港棋牌游戏捕鱼   区域创新系统指标体系构建的首要原则就是客观性原则。指标应能反映出区域创新系统的特征,指标的定义要明确,涵义要清晰,尽可能避免或减少主观因素的影响,在必要的情况下可采取定量和定性相结合的方法来处理指标,指标体系尽可能反映出它的全面性,不能遗漏重要方面也不能有所偏颇。

  2.目的性原则

香港棋牌游戏捕鱼   构建区域创新系统指标体系应为计算区域创新系统的协同度而服务,依据不同的协同度可以对区域创新系统的协同性进行分析,这样不断提升不同区域创新系统的协同度,可以驱使创新整体发展更好、更快,创新水平也可以得到提高。因此,在构建区域创新系统指标体系的过程中,要时刻围绕构建区域创新系统指标体系的目的进行。

  3.系统性原则

  区域创新系统的指标体系是多层次且多维度的系统,这就需要对所有指标间的逻辑关系有清晰的认知,按照由整体到局部的方法进行分析,这样更有利于得出全面而有效的结论。因此,构建区域创新系统指标体系应该遵循系统性原则。

  4.易获取性原则

香港棋牌游戏捕鱼   区域创新系统指标体系的设计应考虑到现实的可能性,指标体系的数据要求易于收集,还需考虑定量及定性指标的可量化性及可采集性,指标的信息来源具有真实可靠,易于获取的特性。否则会给研究者带来不必要的麻烦,从而使研究无法进行下去。因此,为了使研究更加顺利,在构建区域创新系统指标体系时应遵循易获取性原则。

  二、区域创新系统的基本框架

香港棋牌游戏捕鱼   由于学者研究的角度和研究的目的不同,所以对区域创新系统的划分也有所区别。从功能结构上,将区域创新系统划分为知识创新系统、技术创新系统、环境保障服务系统[5];从研究对象上,将区域创新系统划分为创新投入子系统,创新产出子系统[6];从过程观的角度,将区域创新系统划分为创新投入子系统、创新产出子系统、创新扩散子系统、创新支持子系统[7,8];许红丹在文章中将区域创新系统划分为创新投入子系统、创新产出子系统、创新扩散子系统、创新环境子系统[9]。虽然这些学者对区域创新系统的划分有所不同,但是他们的关键点是相同的,那就是他们认为区域创新系统是由各个子系统紧密联系所构成的。

香港棋牌游戏捕鱼   区域创新协同过程是创新主体,创新资源及创新环境在子序参量的作用下由起初相互独立的状态转变为两个或三个创新主体相互协同的状态,随着系统的不断发展变化,子序参量间相互作用凸显出主序参量的作用,区域创新系统再在主序参量的作用下由两个或三个创新主体的协同状态发展成多主体协同作用的状态,即企业、政府、中介机构、金融机构、高校及科研院所等的协同发展。各创新主体间的协同程度可以决定区域创新系统协同发展的程度,而对于衡量创新主体间的协同程度主要是从两个方面进行的,即创新主体的创新投入及创新产出;而区域创新系统的支撑条件就是创新环境,同时它也是各个创新主体进行创新活动的外在条件,在创新协同发展中起着重要的作用;而创新活动的意义就是创新技术的扩散,从而使创新技术水平得以提升,故创新技术的扩散对衡量区域创新系统协同程度同样起着重要的作用。

  根据上述总结,本文将借鉴理论界对区域创新系统的过程观的划分,将区域创新系统划分为以下四个子系统。并构建出衡量区域创新系统协同发展程度的指标体系框架,如下图1:

  图1 区域创新系统协同过程的指标体系框架
图1 区域创新系统协同过程的指标体系框架

  1.创新投入子系统

香港棋牌游戏捕鱼   为了能使区域创新活动顺利开展,创新投入是基础,而由于创新主体的不同,在创新活动中创新主体也将承担不同的角色,所投入的资源也不尽相同,同时创新投入也能反映出区域创新系统的输入驱动力程度。故主要针对创新主体对该子系统状态变量进行如下的选取:规模以上工业企业研发人员全时当量、规模以上工业企业研发项目数、规模以上工业企业研发经费、教育经费、规模以上工业企业科技活动获得金融机构贷款、高校及科研院所投入人员、高校及科研院所研发投入经费、中介机构的数量、中介机构的服务力度等9个指标。

  2.创新产出子系统

香港棋牌游戏捕鱼   区域创新系统的输出是创新产出子系统,它可以反映出区域创新活动所取得的主要研究成果的能力,还能说明区域创新系统的运行效果。故主要也针对创新主体对该子系统状态变量进行如下的选取:规模以上工业企业新产品销售收入、规模以上工业企业发明专利申请数、专利申请量、专利授权量、技术市场成交合同金额等5个指标。

  3.创新扩散子系统

  1962年,美国墨西哥大学教授埃佛雷特·罗杰斯研究了很多个有关创新扩散的案例,并与休梅克合着出版了《创新扩散》一书,在这本书中他提出创新扩散是创新事物在一个社会系统中扩散的基本规律,即它是一种基本社会过程,通过该社会构建过程,某创新的意义就会逐渐显现。而区域内创新成果产业化的有效途径就是创新扩散子系统,由于各创新主体之间可通过不断学习、合作及模仿等方式逐渐提升技术创新能力,从而使区域内整体技术创新水平得以提高。故对该子系统状态变量进行如下的选取:外商投资总额、进出口贸易总额、规模以上工业企业引进国外技术经费支出、规模以上工业企业技术改造经费支出等4个指标。

  4.创新支持子系统

香港棋牌游戏捕鱼   区域创新系统的运行必须依靠创新支持子系统的支撑,该子系统是创新投入子系统、创新产出子系统、创新扩散子系统的现实基础,是创新活动顺利运行和开展的基础保障。该子系统主要是从创新技术环境、创新经济环境、创新政治环境、创新社会文化环境等方面进行考虑。故对该子系统状态变量进行如下的选取:固定资产投资总额、人均GDP、城乡储蓄存款余额、财政支出、高等学校在校学生人数等5个指标。

  四、区域创新系统指标的确立

香港棋牌游戏捕鱼   由上面的总述可以初步确定区域创新系统的指标总共有23个,但是这些指标并没有经过严格的筛选,有些指标可能并不适合做后面的分析,所以接下来需要进一步对指标进行筛选,确定最终区域创新系统的指标。

  1.区域创新系统指标体系的初步筛选

  根据中国统计年鉴的查询发现,自2009年起将规模以上工业企业科技活动获得金融机构贷款、高校及科研院所投入人员及高校及科研院所研发投入经费等3个指标废止,所以将其从该指标体系中剔除。随着市场需求的不断扩大,科技中介机构的数量也在飞速上涨且服务覆盖程度达到了99%以上,这对不同省份的创新投入就不会有显着的影响,所以将中介机构的数量与中介机构的服务力度等2个指标从该指标体系中剔除。经资料的查询发现,在张序萍一文中明确指出,由科技局、统计局以及高新开发区的专家对指标进行了筛选,将其中教育经费、规模以上工业企业引进国外技术经费支出、规模以上工业企业技术改造经费支出等3个指标从该指标中剔除[10]。

  2.区域创新系统指标体系的相关性分析

香港棋牌游戏捕鱼   经过上述初步筛选之后,区域创新系统指标体系中还有15个指标,这些指标之间往往会存在着某种联系,这就会使得有些信息重复使用,这样不科学的应用会造成分析结果出现偏差,不能获得有效信息,从而也就失去了研究项目的意义。故在做相关分析的时候需要对指标做相关性分析,其目的就是从不同指标间筛选出相关性系数较高的指标,将其删除,从而降低指标信息重复利用带来的影响,以此来提高指标体系的合理性与科学性。

  首先在做相关分析之前要对数据进行预处理,由于各个指标的量纲不同会给数据处理结果带来影响,为了避免这种不必要影响的发生,就需要做无量纲化处理,一般情况下采用标准化的方式去处理即可,利用如下表达式进行标准化处理:

  其中Xi是各个指标的初始数据,珔X是第i个指标数据的均值,Var(Xi)是第i个指标数据的方差,Zi则是第i个指标数据经过无量纲化处理的指标值。经过无量纲化处理之后,即可做相关性分析,计算指标间的相关系数Rij的值可利用如下公式:

  根据计算指标间的相关系数Rij的值,可假定一个临界值M(0<M<1),如果Rij>M,则可剔除其中一个指标;如果Rij<M,则可同时保留这两个指标。

香港棋牌游戏捕鱼   本文从中国统计年鉴中收集并整理了上述筛选之后的15个指标数据,对我国31个省市区域创新系统指标数据应用SPSS统计软件进行相关性分析。为了能够提高分析结果的准确性,本文将采用两年(2011年、2013年)的数据进行相关性分析,得到相关系数矩阵。根据相关系数矩阵可知:规模以上工业企业研发人员全时当量与规模以上工业企业研发经费、专利授权量相关性超过0.9;专利申请量与外商投资总额、专利授权量相关性超过0.9;规模以上工业企业新产品销售收入与规模以上工业企业研发经费、专利授权量相关性超过0.9;规模以上工业企业研发项目数与规模以上工业企业研发经费、专利授权量相关性超过0.9;规模以上工业企业发明专利申请数与进出口贸易总额相关性超过0.9;高等学校在校学生人数与固定资产投资总额相关性超过0.9;城乡储蓄存款余额与财政支出相关性超过0.9;故考虑到信息的重复利用,将相关性超过0.9的所有前者指标剔除。由于技术市场成交合同金额与大部分指标的相关性都小于0.3,故也不适宜做以后的分析,故将该指标从中剔除。经过本次的筛选之后,最终获得以下7个有效指标,具体指标如下表1:

  表1 区域创新系统指标体系
表1 区域创新系统指标体系

  由上面几部分的分析发现:对于研究项目指标体系的构建确实不是一些指标数据的简单堆砌就可以了,它必须遵循构建指标体系的原则,并伴随着一些理论性相关分析才能构建出有效指标。正因为本文也遵循了相关原则对指标进行选取并且做了相关性分析,最终得到了区域创新系统的7个有效指标。在理论上讲这7个指标确实是有效的,对以后的分析也可以起到关键性的作用,但是也有些不足之处:由于构建指标体系是一个复杂的过程,这就需要去搜集大量的资料,对资料进行严密的分析,从中获取到相关信息,然后再对应查询数据,最后获得初选指标。这需要耗费大量的时间,所以本文的指标体系可能还有些信息没有被获取到,这需要再进行改进。虽然本文有一些不足之处,但是对以后学者构建此类指标体系也有一些借鉴作用。

  参考文献

  [1]Nelson R R.National innovation systems:a comparative analysis[M].Oxford:Oxford University Press,1993.
  [2]Freeman C.Technology policy and economic performance:lessons from japan[M].London:Printer Publisher,1987.
  [3]Lundvall B.National systems of innovation:towards a theory of innovation and interactive learning[J].Research Policy,1992,7(4):318-330.
  [4]Cooke P.Regional innovation systems:competitive regulation in the new europe[J].Geoforum,1992,23(3):365-382.
  [5] 马士阳.合肥市区域创新系统构建及评价研究[D].安徽建筑大学,2016.
  [6] 李邃,万秉烛.长江经济带区域创新系统投入与产出效率研究[J].统计与决策,2017(23):141-144.
  [7] 张慧颖,吴红翠.基于创新过程的区域创新系统协调发展的比较研究---兼析天津市区域创新复合系统协调性[J].情报杂志,2011,30(08):12-16+21.
  [8] 万勇,文豪.中国区域创新能力的评价指标体系研究[J].中南大学学报(社会科学版),2009,15(05):643-646.
  [9] 许红丹.基于序参量的区域创新系统协同度测量模型研究[D].沈阳工业大学,2018.
  [10] 张序萍,刘中文,张峰.区域技术创新能力的指标筛选及评价研究[J].经济研究导刊,2010(30):136-138+238.

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